1、公司企业法人营业执照;

2、公司股东名册及股东身份证明文件;

3、公司董事、监事、高级管理人员的名单及其持股情况;

4、公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议;

5、公司向主办券商申请股份报价转让的文件;

6、公司及股东对北京市人民政府(以中关村为例)的承诺书;

7、尽职调查报告(包括尽职调查工作底稿);

8、内核意见(包括内核机构成员审核工作底稿、内核会议记录、内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见);

9、主办券商推荐备案内部核查表;

10、主办券商自律说明书;

11、公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书;

12、相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函;

13、股份报价转让说明书(需附公司章程、审计报告、法律意见书及北京市人民政府(以中关村为例)出具的公司股份报价转让试点资格确认函);

14、推荐报告;

15、主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件须由该机构盖章确认并说明用途;

16、主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明。

注：其中第13、股份报价转让说明书(需附公司章程、审计报告、法律意见书及北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函)和第14、推荐报告是需要披露的文件，其他无需披露但必须作为被查文件备案。

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