(一)根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定：

1.保荐人在规定期限内违反本规定的，中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施：

(1)通报批评;

(2)公开批评;

(3)警告;

(4)没收非法所得;

(5)罚款;

(6)暂停其保荐人资格;

(7)取消其保荐人资格。

2.保荐人在被暂停保荐人资格期间，不得再开展新的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的，必须停止所有创业企业的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。

(二)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定：保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定，视情节轻重给予相应处分：

(1)责令改正;

(2)内部批评;

(3)通报批评或公开谴责;

(4)收取3万元以上30万元以下的惩罚性违约金;

(5)公开认定其不适合担任有关职务。

以上处分可以单处或并处。对保荐人除给予上述处分外，本所还可以提请中国证监会暂停或取消其保荐人资格。

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